Compliance

Compliance   - Conformidade

Agir de acordo com as normas – garantir a conformidade das leis, regras.

Está ligada ao estado regulador – atual origem no século XX

Atua o tempo todo dentro da empresa.

As políticas de compliance referem-se ao cumprimento de regras pré-estabelecidas – normais , lei, regras de controle interno e externo além de todas as políticas e diretrizes estabelecidas.

 

Risco de não cumprir o compliance

Multa, penas, rompimento de contrato, sansão legal, reputação

 

Departamento de compliance é responsável

Responsável por cumprir as leis – elaborar um código de conduta de linguagem acessível

Monitoramento da atividade

Prevenção de conflitos legais – entre leis – ex. não contar um tipo de pessoa, categoria...

Disseminar entre os funcionários a importância de seguir os padrões estabelecidos no código de conduta.

Sofrer resistência dos funcionários – ex. verificar se os funcionários estão usando material de proteção

Criar canais de denúncia aonde os funcionários possam relatar atividades em desconformidade com os preceitos da empresa.

Redução de não conformidade – deixando claro que a empresa não se envolve em práticas moralmente questionáveis – busca imagem de uma empresa íntegra e idônea.

 

Compliance officer => profissional responsável pela aplicação do compliance

Vários profissionais ex. advogado, administradores 

Compliance anti lavagem de dinheiro – controle financeiro, Coaf , controle de importação